3.1总要求
见表
理解要点:
组织应按照OHSMS标准的全部要求，建立并保持职业安全卫生管理体系。组织可以自由、灵活地确定建立和实施OHSMS的范围，可以在整个组织或在组织的某一单位或活动中选择实施OHSMS。体系的建立是从无到有的过程，是从决定开始到形成体系，包括体系的策划、设计和体系文件的编写以及组织机构的配置和人员、资源的安排等。体系的保持则是体系运转过程中对出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动等。
组织在体系建立初期往往给予高度重视，集中投入人力、物力，完成体系的建立，而对体系的保持则重视不够。在组织的发展与规划中，往往容易忽视体系维护的需要；在机构的调整、新项目、新产品的开发中，不注重风险辨识以及评价程序的运行，不注重及时获取新法律、法规的要求，也不注重在体系运行过程中出现问题时及时调整，采取纠正措施保证体系的良好运转。因此，在学习和理解标准过程中，不仅要了解体系建立时应做什么，而且要注意建立过程完成之后还应做什么。
3.2职业安全卫生方针
见表
1.理解要点
职业安全卫生方针是组织在职业安全卫生方面的宗旨和方向，是组织总体方针的组成部分，它体现了组织管理者对OHS问题的指导思想和承诺。标准要求组织的最高管理者应制定、批准、签发OHS方针，并对方针的制定提出7个方面的要求，其中主要的内容是提出两个承诺和定期评审。
两个承诺包括对持续改进的承诺和对遵守有关法律、法规及其它要求的承诺。对持续改进的承诺是表明组织最高管理者对待职业安全卫生的态度，反映组织对OHS的认识和责任；对法律、法规和其它要求的承诺则是一项基本要求，因为组织遵守法律、法规仅满足OHSMS标准是基本的要求。为此，后一个承诺是组织应努力达到的，而且，组织在履行后一个承诺时，必须和我国的职业安全卫生管理制度相吻合。
此外，方针的制定要适合组织的OHS风险性质和规模，方针的内容应能对全体员工的行动起指南作用，可以包括最高管理者的价值观和期望，体现组织的目标、承诺和义务、安全文化和信念、顾客的期望和需求。方针要形成文件，要传达到全体员工。方针由最高管理者制定，通过组织各级管理者、专业技术人员和各层次的操作人员来具体实施完成，显然，方针是纲领性的文件，文字上要简洁明了，易于理解。
方针要求"可为相关方所获取"，即组织所制定的OHS方针不是保密的，而是向公众公开的。
组织的职业安全卫生方针和管理体系应定期评审，确保其持续的适宜性和有效性。如果进行修改、更新应尽可能与相关方进行交流。
总体来说，OHS方针是建立、实施与改进组织的OHS管理体系的推动力，并具有保持和改进OHS行为的作用，一个组织必须具有符合标准要求的OHS方针，且应形成文件并予以传达。
如大港油田集团有限责任公司的健康、安全与环境方针：健康至上，安全第一，环保领先；更新观念、强化意识、依靠科技、综合治理、预防为主；走全员健康、本质安全与可持续发展的道路。
某公司的安全方针：防止所有伤害，安全和其它管理目标同等重要。创造一个安全的工作场所，建立安全操作方法，保证有效的安全培训，制定安全责任制，引导人们关心安全。我们相信每项工作都能安全地进行，安全是每个人的责任。
美孚公司的环境、健康、安全承诺：
每一个在美孚公司工作的人都有责任保护我们的员工、顾客以及全球社会的环境、健康和安全。我们对环境、健康和安全（EHS）表现的承诺是我公司经营活动密不可分的一部分，实现成本有效的EHS解决方案是美孚获得长期成功的基本原因之一。
在美孚公司，我们承诺：
l消除事故和环境方面的偶发事件；
l减少废物的产生和排放；
l有效地使用能源和各种自然资源；
l对紧急事件做好充分准备，以便及时做出反应；
l对我们的产品进行检验，同时告知我们的员工、顾客以及公众，如何安全地使用，如何使用对环境影响较小；
l帮助我们的雇员、合同方、商业伙伴提供理解他们的行为如何影响环境的服务；
l与社区和其他相关组织和人士就我公司的EHS项目和表现进行交流；
l通过有效的管理体系持续改进我们的EHS表现；
l奖励突出的EHS表现。
以上的承诺是遵守所有的环境健康和安全法律法规为基础的。
2.审核要点
1）组织是否建立了与其生产活动、产品、服务相适应的OHS方针；
2）方针是否由最高管理者批准、发布，是否授权某人监督与实施；
3）方针是否对组织的目标和指标给予指导；
4）方针采取何种形式被相关方所获取；
5）方针中包含哪些承诺，是否符合组织的实际情况，是否定期评审；
6）方针采取何种方法使全体员工理解。
3.3计划
计划阶段包括危害辨识、危险评价和危险控制计划、法律与其他要求、目标及管理方案四个内容，它是建立管理体系的启动阶段。
3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划
见表
1.理解要点
标准要求组织有一个或多个程序，用于辩识（确定）、评价危险因素，实施控制措施，特别是对重大危险因素。这一条强调的是对程序的要求，不是对危险因素本身的要求。程序应能够满足确定危险因素及判断其重要程度，并在出现新问题时及时更新等要求。
对于尚未建立OHS管理体系的组织，首要的任务是进行初始评审，评审的目的是了解组织的OHS管理现状。初始评审的内容包括：
l法律、法规要求；
l危险因素识别和重大危险因素的确定；
l对所有现行OHS管理活动与程序的审查；
l对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施的评价。
通过实施初始评审，组织将对自己的活动、危险因素、法律、法规与其他要求及组织职业安全卫生管理现状做到心中有数，其中最重要的是危险因素，尤其是重大危险因素的确定和评价。
危险因素的考虑应包括三种状态、三种时态和七种类型。
三种状态指：正常、异常和紧急状态。组织的生产过程许多是连续几个月，甚至几年运行生产的，是正常状态。生产车间的开车、停机、检修等情况下，危险因素与正常态有较大不同，属异常状态。紧急状态则是发生火灾、爆炸、洪水等情况。对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响的最小化。
三种时态指：过去、现在、将来。组织在对现场的、现有的危险因素进行充分考虑时，也要看到以往遗留的危险以及计划中的活动可能带来的危险性。组织要尽可能全面地考虑生产活动的各个方面，拓开思路，利用自己的影响力，使危险因素得到控制。
七种危险因素类型：（1）机械能；（2）电能；（3）热能；（4）化学能；（5）放射能；（6）生物因素；（7）人机工程因素（生理、心理）。
危险控制措施包括消除、限值、处理、转移等。组织的OHS方针、目标和指标应建立在与其活动、产品或服务相关的重大危险影响的基础之上，危险因素的辩识、评价本身是一个不断发展的过程，该过程也包括明确法律、法规的要求和组织自身业务发展、工艺更新、原材料替代及其相关方要求等方面的影响，为此，OHSMS标准中明确提出要求组织及时更新这方面的信息。
常用的危险辩识、评价方法有：（1）安全检查表；（2）预先危险分析（PHA）；（3）故障类型及影响分析（FMEA）；（4）危险可操作性研究（Hazop）；（5）事件树分析（ETA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）危险指数方法；（8）风险概率评价法（PRA）等。
2.审核要点
1）组织的活动中主要的危险因素是什么，是否已列出重大危险清单；
2）组织识别危险因素的程序是否正确，能否满足和适应现场的生产需要；
3）组织的活动、产品和服务是否产生某些重大风险，有无进行风险分级；
4）组织是否具备新项目OHS预评价的程序；
5）组织的现场是否有特殊的OHS要求；
6）组织危险因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的影响；
7）对活动、产品或服务的任何可能的更改或补充，将如何改变危险因素和与之相关的影响；
8）是否根据危险评价结果，制订了具体的危险控制措施（包括需要的技能和培训）计划；
9）如何依据其影响、可能性、严重程度和频次的情况来评价什么是重大事故因素；
10）如何监测危险辩识、评价、控制，保证实施有效性和及时性。
3.3.2法律及法规要求
见表
1.理解要点
组织需要认识和了解其活动受到哪些法律、法规和其他要求的影响，并将这方面的信息传达给全体员工和其他相关方。对OHS法律、法规及相关制度的遵守是组织OHS方针中必须予以承诺的，也是组织OHS
管理中的重点。法律、法规和其它要求是组织评价重大危险因素的主要依据之一。所以组织要有法律、法规意识，要主动了解法律、法规及其他要求，并及时更新，要有相应的程序和途径。这里强调的也是程序的要求，强调的是组织应有获得这些要求的程序，而不是法律、法规本身。
其它要求指各级政府关于职业安全卫生的规定、决定、地方标准及有关文件要求；本组织的上级部门的要求；本组织的条例、规章制度等方面。我国不同行业都有条和块的专业要求，组织不仅应获取国家有关法律和法规的要求，也要与地方职业安全卫生主管部门保持联系，得到最新版本的地方标准。另外，组织也必须与行业保持联系，遵守行业规范。当这些要求存在的矛盾时，则应与当地职业安全卫生管理及行业主管部门商定，形成一致意见。
组织应建立并保持一个程序，以便适应当前安全意识增强、职业安全卫生方面的法律、法规逐年更改的情况，从而能够确定并获取所有已经批准发布的且适用于组织活动的法律、法规和其它有关的要求。
2.审核要点
1）组织如何获取和确定相关的OHS法律、法规和其它要求；
2）组织是否建立和保持遵守适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序；
3）组织采取何种方法定期跟踪法律、法规和其它要求的变化；
4）组织如何向员工和其他相关方传达有关法律、法规和其它要求方面的信息；
5）组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其它要求的清单，是否已对其符合性作出评价。
3.3.3目标
见表
1.理解要点
组织的OHS目标是OHS方针的具体体现而要实现这些目标，组织需要制定具体的指标。
标准要求组织在建立OHS管理体系时，凡属可行目标要具体、量化，指标应是明确并可测量的。在制定组织目标、指标时，应考虑设置可测量的参数，为OHS管理和体系运行提供信息。
组织建立OHS管理体系的重要目的是使组织的OHS管理水平得到整体改善。标准要求做到持续改进，而持续改进可见证性的数据就是反映在每年不断更新的目标和指标上，它直接反映组织OHS整体水平的改善状况。
目标、指标是根据组织方针和考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的，并且要体现出危险识别与评价和控制的连续性。另外，标准要求目标、指标是有层次的，是一个逐渐细化、分解的过程，目标要符合国家职业安全卫生规划的要求、安全技术政策的要求，指标的制订要体现先进性、可操作性、可调整性和量化的要求。
组织应注重目标、指标的经济技术可行性，一个组织不能为通过认证而制定出不可行、不合理的、空洞的目标。否则，目标和指标不能完成也有可能成为认证通不过的原因。
OHS目标的类型包括：风险级别的降低，工伤事故和职业病事件的减少等。
标准中明确指出组织在制定目标和指标时要包括对持续改过的承诺。
如某公司某阶段的方针目标：
方针：减少工伤事故和职业病；
目标1：两年内事故率减少50%（公司一级），装配部1999年事故率降低20%（与1998年相比）（部门级）；
目标2：本年内个体防护用品佩戴符合率从目前的70%提高到98%。4月1日前3车间全部使用新的安全帽。
2.审核要点
1）目标和指标如何体现OHS方针，是否考虑了与该组织活动相关的重大危险因素；
2）制定的目标和指标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的；
3）相关方的观点在制定目标和指标时是如何考虑的；
4）所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数；
5）如何评审和修订目标和指标，以反映组织所期望的职业安全卫生状况的改进。
3.3.4职业安全卫生管理方案
见表
1.理解要点
管理方案包含了两个方面含义：一是规定职责；二是实现目标的方法和时间表。其中包括：职责落实、资源配置落实、技术措施落实、完成的具体时间。
目标、指标是具体的、有层次的，实现这些目标、指标的责任也是有层次的，要细化分解，并落实到组织的各个职能部门，目标和指标的实现方法和时间表，也就是方案具体的实施计划，OHS管理方案要具体，有方案完成的时间，有具体的负责人，用什么方法完成、方案实施的费用分析及批准情况，以保证方案实施的有效性。
OHS管理方案是管理体系成功实施的关键要素，也是组织实现OHS方针的关键，OHS管理方案是按其优先次序来确定该组织为实现OHS目标和指标的专项活动，OHS管理方案有助于改进组织的专业安全卫生状况，方案应是动态的，定期予以修订，以反映组织目标和指标的变化情况，OHS管理方案通常应包括：
①总计划和目标；
②各级管理部门的职责和指标的要求；
③满足风险辩识、评价、控制和法律、法规要求的实施方案；
④详细的行动计划、时间表及方法；
⑤方案形成过程的评审和方案执行中的控制；
⑥项目文件的记录方法。
具体编制时可按风险级别序号或优化的目标序号，说明现状、目标、指标、措施、责任单位、责任人、支持条件（人、财、物）、启动日期、完成时间。
2.审核要点
1）组织是否有一个明确的实现OHS目标和指标的OHS管理方案；
2）组织制定其OHS管理方案的依据是什么；
3）OHS管理方案是否对有关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定；
4）OHS管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方；
5）OHS管理方案是否已阐述了资源、职责、时间安排和优先次序；
6）OHS管理方案是否适应方针和总体计划活动；
7）是否有对OHS管理方案定期评审和修订的制度。
3.4实施与运行
实施与运行阶段共包括：机构和职责；培训、意识与能力；协商与交流；文件；文件和资料控制；运行控制及应急预案和响应。
3.4.1
见表
1.理解要点
OHS管理体系的成功实施，依赖于组织全体员工的参与，因此，不能认为只有职业安全卫生职能部门才负有这方面的责任，组织内的其它所有部门都不能置身事外，建立OHS管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动。
承诺始于最高管理者，他（们）应制定组织的OHS方针，并确保OHS管理体系的实施，并指定专门的管理者代表。对于大型或复杂的组织，可以不限一个管理者代表，对于中、小型组织，可由一个人承担这些职责。管理者代表是专职的也可是兼职的。最高管理者还应确保提供实施与保持OHS管理体系所需的必备资源。
OHS管理体系是结构化的体系，对于不同部门、不同层次的人员应有明确的权力和职责，并配备相应的资源。OHS目标、指标和管理方案是分级和逐步细化的。机构与职责也应与组织的管理机构相适应，并配置必需的人、财、物。
在组织建立和实施OHS管理体系中，OHS管理者代表的作用是很明确的，负责组织的OHS事务，并对最高管理者负责。在OHSMS标准中，OHS管理者代表的责任就是建立、实施、维护OHS管理体系，并向上级汇报。
除了OHS管理者代表，各级管理和职能部门也可承担相应的职责。组织的OHS方针要传达到全体员工，所形成机构职责的文件也要予以传达，培训与信息交流中也强调了全体员工意识的提高，只有组织的每一个人都做好自己的本职工作，提高安全意识，并共同参与OHS管理体系的建设与维护，才能真正实现持续改进和事故预防。
组织机构和职责是OHS管理体系运行的关键问题，我国的职业安全卫生问题中许多是由于职责不清、权限不明确造成的，OHS管理体系标准的特点就是分清职责，严格界线。
OHS管理体系的建立不可完全改变原有的组织管理模式，组织的职业安全卫生管理机构的设置是在原有管理基础上补充完成的，这就更要求明确职责、规定权限，为OHS管理体系的运行打好基础。另一方面是要配备必要的资源保证OHS目标、指标的实现。
2.审核要点
1）是否有清晰的OHS组织机构及职责图，最高管理者的OHS职责是否明确；
2）最高管理者是否赋于OHS管理者代表充分的职权和提供必备资源；
3）管理者代表是否明确并理解其职责和权限；
4）部门、岗位的OHS职责和权限是否明确，是否予以规定并形成文件；
5）组织内部通过什么方式使全体人员了解与其相关的OHS作用、职责和权限。
3.4.2培训、意识和能力
见表
1.理解要点
标准强调了组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序。
培训是手段，而提高安全意识，达到完成任务的所必备能力才是真正的目的。为此，OHS管理者代表应对人员胜任其工作所需的经验、能力和培训的水平加以确定。标准中特别强调了全体人员都应经过相应的培训，从而胜任他们所担负的工作。
标准要求提高全体员工的安全意识是很重要的，因为我国的工伤事故70%以上是由于人的因素和管理问题引起的，管理不力的症结又在于安全意识不强，即管理者不能意识到其管理上的疏漏对安全的严重影响，操作者也不了解由于操作失误可能带来的影响。因此对全体员工要进行全面的安全意识的培训。从这一意义上说，OHS管理体系的建立和维护过程，就是一个提高全体员工安全意识的过程，只有在全体员工的共同参与和支持下，才能保证管理体系的良好运行。
另一方面则是岗位的培训，不同层次的管理、技术、操作人员所要求的知识、技能不同，因此，要根据岗位的不同需要，确定人员培训的内容，并进行专门的培训。如对管理体系的内审人员应进行有关审核的培训，以确保审核过程能够客观地进行，能发现体系不足，提出改进办法。
组织应确定员工培训的需求，制定一份不同层次的培训计划。
2.审核要点
1）组织是否建立和保持员工培训程序；
2）组织的OHS管理者代表是否有必要的OHS知识和技能；
3）组织中可能产生重大事故危险的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存；
4）如何确定组织中各层次人员的安全培训需求，员工对安全重要性的理解、接受和认识程度如何；
5）是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改；
6）培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录；
7）组织的各层管理者是否具有必要的OHS知识和技能；
8）是否明确特殊工种的培训，是否有上岗操作证和资格考核记录；
9）如何对相关方、临时工实施需要的培训。
3.4.3协商与交流
见表
1.理解要点
协商与交流包括两方面的含义，一是内部各部门、各层次间的协商与交流；二是与外部的协商与交流。内部协商与交流体现在各层次、部门之间的协作上，如技术部门与生产部门的合作，保证危险因素不仅得到良好控制，而且技术经济指标也在不断地改进。又如OHS管理者代表并不对各部门直接负责，但对组织的职业安全卫生事务进行全面的管理，这就要求各部门向管理者代表上报有关事宜。内部信息的迅速交流是明确职业安全卫生责任的另一重要内容，任何信息的停滞和不畅都会造成体系运行的失败。
外部交流是标准特别强调的，即组织要重视相关方的要求。相关方是指那些与组织有着各种关系的人或组织，包括组织的消费者、投资者、官方管理机构、股东、社区的居民、供应商、合同方及任何对组织的职业安全卫生状况有兴趣的人和组织。随着安全意识的提高，职业安全卫生问题引起人们越来越多的关注，有关职业安全卫生事件的投诉增多，组织的OHS形象已成为市场竞争的必要条件。组织如何对待这些问题，反映出组织对职业安全卫生的总体态度。外部信息的交流包含了对所有事故、事件、职业安全卫生意见的处理及反馈。另外，组织的外部交流也是确定危险和评价其重要性的手段之一，对相关方重视的职业安全卫生问题应予以优先的考虑。
信息交流是双向的，无论是内部还是外部交流都应有相应的程序，并有相应的记录反应出交流的效果与成绩。
交流的方式包括报纸、广告、宣传单、会议、意见箱等多种方式。
管理体系的监测、审核和管理评审的结果，应传达给组织内部全体员工。对组织成员和其它相关提供信息，可有效激发员工的热情，并使公众更进一步理解和认可组织为改进其OHS状况而付出的努力。
协商的内容包括员工参与OHS方针、目标、计划、制度的制定、评审，参与风险辩识，评价与控制措施和事故调查处理等事务，从而体现员工在OHS方面的权力和义务。
2.审核要点
1）组织内员工以什么方式或渠道了解组织的OHS信息；
2）组织内员工是否充分了解OHS状况的改进情况；
3）是否有接收和答复员工关心的OHS问题的程序和制度；
4）是否有接受和答复相关方关心的OHS问题的程序和制度；
5）组织以什么方式将管理体系审核和评审的结果传达给组织的所有有关人员；
6）是否有收集和公布各界对OHS意见和看法的制度；
7）OHS方针是否被员工和相关方充分了解；
8）员工和工会在OHS方面的权力和责任如何体现。
3.4.4文件
见表
1.理解要点
组织应将足量的文本形成文件并保持是最新的，以确保能够使职业安全卫生管理体系得到充分理解和有效地运行。
OHS管理体系文件是一个涉及全组织范围的要素。在ISO9000质量保证体系标准中体系文件分为三个层次，即A层为质量手册，B层为质量体系程序，C层为其它质量文件（报告作业指导书等）。OHSMS标准关于管理体系文件的表述中，没有强求将其形成专门手册的形式，也没有刻求组织将体系文件分成三个层次，但依据ISO9000的成功经验，在具体实施中，为便于运作并具有可操作性，建议把OHS管理体系文件也分成三个层次，即管理手册、程序文件和作业文件。
（1）管理手册：
管理手册应阐述OHS方针，目标和指标，管理方案，管理体系核心要素，管理体系有关的组织机构、职责和权限以及手册的评审、修改和控制等规定。
（2）程序文件：
OHS管理体系程序文件，是指为完成体系要求的职业安全卫生活动所规定的方法。组织应建立与OHS管理体系要求和组织OHS方针描述相一致的有关文件化的程序，它是OHS管理手册的支持性文件，是对各项职业安全卫生活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性，程序文件是OHS管理体系实施中的内部法规性文件。
（3）作业文件：
可包括表格、报告、作业指导书、危险因素清单、法律法规登记名录、"三同时"报告、安全评价报告、现场平面图等，它们都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的OHS管理体系文件。
制订和建立文件时应对OHS管理体系的文件需求进行评审，应考虑：①员工的安全知识和技能；②文件的价值；③审核的需要；④若某一过程或活动会因没有文件而导致事故或不符合发生则必须制定文件。
2.审核要点
1）组织是否有文件化的OHS管理体系和文件清单；
2）组织OHS管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施；
3）组织是否有建立和保持管理体系文件的程序；
4）OHS管理体系文件是否与现行管理文件相结合；
5）员工如何获取与其工作相关的OHS管理体系文件；
6）组织的关键活动和作业是否有安全控制程序；
7）组织各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何。
3.4.5文件和资料控制
见表
1.理解要点
所有对组织的职业安全卫生管理体系运行和职业安全卫生活动重要的文件和资料均应予以控制。
对OHS管理体系文件的管理，如文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置等等，是文件控制的主要内容。文件的保存要有一定场所，有专人保管，并有一套机制保证文件的时效性。过期作废的文件要及时收回处置，新的文件要及时到达使用者手中，文件控制是对整个体系所有文件控制和要求，为了实施对文件和资料的控制，除管理手册和程序文件外，还应有适当的支持文件。组织可结合自己的特点和需要制订如受控文件登记表、文件修改登记表、收发文件登记表等。文件控制在ISO9000系列中已有较严格的要求，可参照执行。
另一方面，OHS管理体系侧重对体系的运行和危险因素的有效控制，而不是建立过于繁琐的文件控制系统，在建立体系和运行体系中要注重实施。
2.审核要点
1）组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序，是否对有关的文件包括相关的资料都实施了控制（如是否建立OHSMS文件和资料管理程序、设计文件和资料控制程序、工艺文件和资料控制程序等）；
2）是否能保证体系运行的各个重要岗位都能及时得到相应文件的现行版本；
3）对于因需要而保留的已作废文件，是否都进行了适当的标识和管理；
4）文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字；
5）文件更改、修订是否有原审批部门审批；
6）文件发布前是否由授权人员审批其适用性；
7）是否有文件登记册、文件清单或索引，受控文件及其位置的清单，归档文件记录。
3.4.6运行控制
见表
1.理解要点
OHSMS标准要求组织确定与风险有关且需要采取控制措施的作业和活动，对其建立相应的文件化的程序，并予以有效控制，确保其运行不偏离OHS方针、目标和指标。
运行控制是指按照目标、指标及有关程序控制OHS管理体系的运转，保证体系各方面正确而有效地运行。组织对具体生产操作，尤其是那些可能引发重大事故的活动，应予以规范和控制，制定相应的程序和作业指导书，明确规定运行标准和要求。特别是对容易引起差错的活动要形成文件化的程序。如产生操作的关键部位和工序应制定严格的作业指导书，告诉操作人员怎样才是正确的操作，不正确的操作可能造成怎样的危害。
组织不仅要对自身的危险因素予以考虑，也要对相关方的危险因素给予关注。这就要求承包方、供方提出要求，制定程序，使他们的行动符合组织OHS方针和其它要求。即组织有责任对承包方提出职业安全卫生方面的要求，要求承包方按照组织的OHS方针和程序规定从事作业活动。在承包方的行为出现错误时，组织应以合同的约定对其实行纠正、处罚、撤销合同等管理措施。如作为组织运输货物的运输公司，应遵守组织不得在早晨6点以前来厂提货的要求，以减少噪声对周围居民的影响。
运行控制是OHS管理体系实际的动作过程，也是逐步实现目标、指标的过程，其三个要素是控制、检查、不符合与纠正措施。
运行（行业）控制的内容包括：
=作业场所危险辩识、评价；
=产品和工艺设计安全；
=作业许可制度（有限空间、动火、挖掘等）；
=设备维护保养；
=安全设备与个人防护用品；
=安全标志；
=物料搬运与贮存；
=运输安全；
=采购控制；
=供应商与承包商评估与控制等。
2.审核要点
1）组织是否列出OHS控制点；
2）在与重大危险因素有关的操作岗位和场所，是否确定和制定了文件化的安全操作程序；
3）这些程序中是否详细规定了运行标准和应达到的规范要求；
4）是否对在用的安全设施、设备进行正常、有效的维护保养。
3.4.7应急预案与响应
见表
1.理解要点
标准要求组织应制定并保持处理意外事故和紧急情况的程序。程序的制定应考虑在异常、事故发生和紧急情况下的事件，尤其是火灾、爆炸、毒物泄漏重大事故。组织对可能的重大事故必须按有关制定制定场内应急计划，并协助制定场外应急计划。
这部分内容很明确，要求组织明确对潜在的紧急情况，采取预防措施，制定出现紧急情况下的反应程序。总的来说是：
（1）知道会有什么样的紧急状态，并做好预防措施；
（2）知道发生紧急情况后如何处理；
（3）对采取的纠正措施及程序的更改要予以记录；
（4）对程序要求进行练习和检验。
组织对每一个重大危险设施都应有一个现场应急计划。应急计划的内容包括：①可能的事故性质、后果；②与外部机构的联系（消防、医院等）；③报警、联络步骤；④应急指挥者、参与者的责任、义务；⑤应急指挥中心地点、组织机构；⑥应急措施等。
2.审核要点
1）组织对处理意外事件有无制定相关的程序，包括应急反应和事后处理、修订程序等；
2）组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证，包括设备、监测仪器、消防器材等；
3）对重大事故可能导致的影响和后果是否有所考虑；
4）组织有无分析导致意外事件的原因和程序，如异常作业、操作人员缺乏培训等；
5）组织是否有和消防、城市规划、安全与健康部门相互配合的行动计划；
6）事故发生后，组织内、外部的联络是否可效。
3.5检查和纠正措施
检查和纠正措施阶段包括：绩效测量和监测，事故、事件、不符合、纠正与预防措施，记录和记录管理，审核。
3.5.1绩效测量和监测
见表
1.理解要点
标准强调监测与测量是OHS管理体系的关键活动，它确保了组织按照其所阐述的OHS管理方案的实施与运行开展工作：一是对组织从事的活动进行监测，OHSMS标准要求组织对重大危险因素进行监测，保持它们始终处于受控状态，当然也要包括对监测设备的校准和维护；二是对监测结果的评价，要与国家的OHS标准、法律、法规和组织的OHS目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。
绩效测量和监测方法包括：（1）作业场所安全检查（使用检查表），安全巡视；（2）设备、设施安全检查、监控；（3）作业环境监测；（4）安全行为、管理水平的监测、评估；（5）事故、事件、职业病统计分析；（6）产品安全检查；（7）记录检查等。
监测与测量活动，都要求有相应的程序予以保证，告诉工作人员如何进行例行的监测工作，如何对使用的监测设备、仪器进行维护，如何参照标准进行评价，什么时候把出现的问题上报给上级和相应的部门等。主动测量是指超前的、积极的预防性监测，被动测量是指反应性的、必须的测量。
2.审核要点
1）对重大危险因素的控制和运行是否进行了定期监测和测量；
2）组织是否建立了文件化的监测和测量程序；
3）对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求；
4）与组织的目标、指标相联系的特定的OHS参数是怎样设置的；
5）有无对相关法律和其它要求的符合性进行定期评价的制度。
3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施
见表
1.理解要点
当体系出现偏差和不符合法律、法规要求及组织的方针、目标和指标时，此条款要求采取纠正措施，并避免再次发生。对发生的事故要严格按国家法律、法规和标准进行调查、处理，做到"三不放过"。本标准要求建立文件化程序，对不符合现象进行处理，做到：
1）查清不符合的原因；
2）采取纠正措施；
3）修改原有的程序；
4）对不符合和纠正措施进行记录。
2.审核要点
1）组织是否建立并保持了事故、事件调查分析的文件化程序；
2）组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序；
3）在程序中是否明确了负责纠正措施的管理部门，责任是否划分清楚；
4）对潜在的重大危险因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的实施。
5）是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，如何监督纠正措施的实施。
6）是否有纠正措施实施的记录；
7）是否将预防措施提交管理评审；
8）是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改的管理程序。
3.5.3记录和记录管理
见表
1.理解要点
记录是OHS管理体系中不可缺少的部分。只有把组织真实的OHS活动予以记录，才能清晰地了解管理体系的运行情况。
应根据有关法律、法规要求和OHSMS标准要求，确定需要保存的记录如事故记录、投诉记录、培训记录、职业卫生的监测记录、紧急事件及应急措施的记录、不符合情况的纠正记录、内部审核记录、管理评审的记录等。
组织经常出现由于记录的缺乏而无法澄清责任，无法进行回顾和评价的情况，记录可以使管理者、审核人员了解体系以往的运行情况，记录应体现可追溯性，并便于掌握事件的真实面目。
记录的标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置，是记录管理的重要内容。
2.审核要点
1）组织是否建立和保持记录管理的文件化程序；
2）描述OHSMS各要素的程序文件是否明确所产生的OHS记录；
3）记录的填写是否正确完整，字迹清晰并能准确地识别，当事人是否签字；
4）记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏；
5）组织是否规定了各种应保存的记录存放年限；
6）所有记录是否真实可靠并具有可追溯性和可见证性。
3.5.4审核
见表
1.理解要点
标准明确要求组织应对其OHS管理体系定期进行审核，以确定体系是否符合计划的安排，是否得到正确的实施和保持。
这里的OHS管理体系审核是内部审核。内部审核是组织的自我审核，也称为第一方审核。第二方审核是顾客和或需方对供方的审核，第三方审核是指具有国家认可资格的审核机构对申请认证的组织进行审核。第二方、第三方审核也称外部审核。内部审核与外部审核从审核的目的、依据、类型、结果、执行者均不相同。
内部审核的目的是评价体系的符合性、有效性，依据的标准是OHSMS标准、组织制定的OHS管理手册和程序文件，它包括文件、资料的审查、现场审查，审核结果将促进体系的改进，执行者是内审员。内部审核应有计划系统地进行，每年都应制定全年审核计划。内部审核可集中一段时间进行，也可以逐要素、逐部门进行。一般体系建立和运行初期审核次数应多些，当体系结构有重大变化或发生严重事故时，要及时审核。
内部审核的效果，很大程度上取决于审核人员的技能和知识，因此，内部审核人员应经过培训和资格认可，内部审核应由与审核对象无直接责任的人员进行。审核前要做好准备，包括组成审核组，制定检查表等。要记录审核结果，提出审核报告、不符合及纠正措施建议，并通知被审核部门的负责人，对不符合负有责任的单位和人员应及时采取纠正措施，内审员要进行跟踪检查，以确认不符合项确实得到纠正。内部审核一般都采用抽样的方法，抽样既要确保一定的数量，又要有一定的代表性。
内部审核是组织的自查过程，目的是对组织的OHS管理体系运行情况进行评价，了解制定的计划和程序是否得到了正确的贯彻，程序文件是否符合标准要求，并把审核结果上报给各层管理者，以此来促进组织OHS管理体系的完善与提高，这是OHS管理体系的检查环节中不可缺少的一个重要环节，是发现问题、解决问题和改进体系的重要手段。组织只有完成了内部审核之后才可以进行管理评审，直至申请外部审核。
2.审核要点
1）组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序，以验证职业安全卫生活动是否符合计划安排和OHS管理体系的有效性；
2）组织是否制定了内部审核计划并按照其实施，是否对审核对象和要求，审核人员和时间安排，审核后采取的纠正措施都作了明确的规定；
3）内部审核人员是否经过培训，并经过资格认可，审核是否由与被审核对象无直接责任的人员来进行；
4）是否制定并应用了审核用检查表，并作好审核详细记录；
5）是否按程序要求编写了每次审核的报告，并经主管领导查阅和通知有关部门；
6）对每一项不符合是否都已通知责任单位并采取了纠正措施，是否进行了跟踪审核；
7）内部审核报告是否用于管理评审；
8）内部审核的作用和目的是否得到了组织内部广泛认可和支持。
3.6管理评审
见表
1.理解要点
管理评审的依据是OHS管理体系内部审核的结果，目标、指标的实现程度，以及针对组织客观环境的不断变化来进行定期评审，目的是保持组织OHS管理体系的适用性、充分性和有效性。从而实现组织对持续改进的承诺。
管理评审由最高管理者主持进行，一般是每年进行一次，通过年度计划进行安排，通常是在内部审核之后或第三方审核之前进行。但当OHS体系发生重大变化或发生重大事故时，可以临时组织管理评审。
管理评审的内容包括：（1）内部审核报告；（2）方针、目标、计划（方案）及其实施情况；（3）事故调查、处理情况；（4）不符合、纠正和预防措施落实情况；（5）相关方的投诉、建议及其要求；（6）实施管理体系的资源（人、财、物）是否适宜；（7）体系要素及相应文件是否修订；（8）对体系符合性、有效性的评价等。
管理评审的完成并不意味着体系运行的终结，而是下一个运行过程的开始。通过管理评审形成新的目标和指标，制定新的OHS管理方案，并对所确定的危险因素实施控制和管理，实现新的一轮持续改进。
2.审核要点
1）组织最高管理者是否定期进行管理评审；
2）评审结果是否形成文件，是否体现持续改进；
3）每次管理评审的内部和范围是如何确定的；
4）新的目标、指标和管理方案是否得到了各相关部门的承认。 |
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