建立电力市场，在电力工业中引进竞争机制、价格机制；供求机制和风险机制，是我国电力工业良性发展的需要，是市场经济体制改革的必然要求。"厂网分开、竞价上网"实际上是建立发电侧电力市场。 

一、对"厂网分开、竞价上网"部分运行要素的分析 

(一)电厂与电网 

1．建立真正独立的经济实体参与市场竞争 

    发电企业作为发电侧电力市场的主体，长期以来是国家直接经营管理下的工厂式企业。实行的是工厂制的制度，政企不分，产权关系模糊，责权利不一致，企业是国家行政机关的附属物。国家对电力工业实行统收统支，收支两条线，企业利润大部分上交财政。企业不能自主经营，既缺乏动力也缺乏竞争的压力，企业活力不足，企业行为难以规范，经济效益较低。这种情况肯定难以适应市场经济的要求。 

    企业要进入市场成为竞争主体，必须按照社会主义市场经济的要求，按照"产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学"的现代企业制度特征进行发电企业改造，企业应当具备独立的法人制度和建立起有限责任制度；企业独立地享有民事权利、承担民事责任；具备企业法人财产权，依法自主经营、自负盈亏、依法纳税，对国家承担资产保值增值的责任，国家按投入企业的资本额享受所有者的权益；企业以其全部法人财产为限，对其债务等承担有限责任。从而真正在发电侧建立起独立的经济实体。 

2．按照"厂网分开"的原则建立平等的市场竞争主体 

    在我国电力工业发展过程中，发电企业的隶属关系、投资主体各不相同，主要可以分为三种：网省公司直属或控股的电厂、独立电厂、地方小型电厂。为市场竞争创造一个平等的环境，一方面，网省公司直属电厂应从网省公司中独立出来，按照现代企业制度组建发电有限责任公司，同时，通过置换、收购、租赁等方式进行产权重组，从资产等方面与电网公司切断经济连带关系。另一方面，电网公司主要负责电网调度、系统安全管理以及电网建设、电费回收等职能，电网公司投资范围应集中在电网建设方面，通过不断改善电网结构，扩大电网覆盖规模，获取良好的经济效益，不能涉及电源建设或者在新建电源投产运行后应不存在资产纽带关系，以确保市场竞争的公平，同时也有利于电网的健康发展。 

(二)电量与电价 

1．发电侧电力市场目前只能实现有限竞争 

    我国电力工业经过不断地发展，截止2000年底，全国发电装机容量约3.16亿千瓦，发电量可达到13500亿千瓦时，居世界第二位，而人均装机仅0.25千瓦，人均发电量1063千瓦时，不到世界平均水平的一半，仅为发达国家的1/6～1/10。由此可见，目前我国电力容量已经达到了一定的规模，但由于电力工业结构性矛盾、电网结构、社会经济水平等因素的制约，我国各区域电力发展很不平衡，供求关系仅仅达到了一种低水平的供求平衡或供大于求，真正的电力买方市场并没有形成，因此，发电侧电力市场只能在局部时段、局部季节、局部区域运行，只能是一种有限的竞争市场。 

2．售电量和电价的确定 

    由于真正的买方市场并没有形成，随着我国国民经济的不断发展，电量销纳目前并不是十分突出的问题，但由于前文所述原因，局部的相对过剩是存在的，应打破省等行政隶属界限，在全网区域实现平衡，同时在电力调度过程中，由于水电是一种清洁、可再生的能源，从优化资源配置的角度，同等条件下尽可能优先接纳水电电量，同时允许在一定售电额度内电厂可直接向大用户供电。 

    电价方面，根据电力部电经[1996]657号文中《关于规范购电合同管理的暂行办法》的规定，要求各电网今后的上网电价结构原则上采用两部制。两部制电价分为两部分，即容量电价和电量电价。容量电价反映电厂所有合理的固定费用(电厂的还本付息、与发电量无关的其他固定成本、投资的合理回报、固定税收)，与电厂提供的容量有关，与发电量无关；电量电价反映电厂的变动费用(燃料、水、与发电量有关的消耗材料)。 

    由于发电侧市场竞争的有限性，容量电价按照以上原则根据各电厂的实际情况确定，并且相对固定，同种类型、同种特点的电厂或机组采用相同或相近的容量电价，不参与市场竞争，主要是鼓励投资新建电厂，加快电源端建设；电量电价可采用上网竞价，反映市场供求规律，由供求关系确定价格，主要是体现发电企业的适度竞争，激励发电企业加强管理，提高设备利用率，降低成本，鼓励水电等新能源的开发；随着电力规模不断扩大，根据各区域的实际情况，可以适当调整容量电价中固定费用的内容，提高电量电价比例，从而加大市场竞争力度，从而逐步通过电价机制达到抑制和控制新建电厂造价、降低建设费用的目的。 

    由于水电站一般都具有防洪、航运、发电、旅游等综合效益，而水电站的一次性投资相对巨大，防洪、航运等社会效益对于水电企业而言不产生经济效益，并且防洪、航运又存在运行成本，为此，可以在水电的容量电价里根据各个电站的实际情况考虑发挥防洪等社会效益所带来的建设成本、运行成本；或者根据各电站的社会效益发挥、成本情况，通过减低企业税率的办法对发电企业进行补偿。 

    同时，从电力系统的安全性、电能品质要求出发，对系统辅助服务电量、功能(如各种备用容量、能量平衡AGC、无功、电压调节等)的量化和定价，同时发电侧竞价上网如何与输电系统成本、安全的优化等综合起来实现整个系统的优化等，都是需要进一步研究的问题。 

(三)电网、电源结构 

    相当长一段时间内，在我国电力工业发展中重电源轻电网导致电网主网架结构薄弱，设备陈旧、技术经济性能差、电网发展严重滞后，已经成为我国电力工业的"瓶颈"，不能适应电源发展的需要，也将直接影响到发电侧电力市场的效用。 

    电源结构不合理，一次能源结构中过分依赖煤炭，而水电和新能源发电比例过小，目前能源结构中煤电装机占74.8%，水电占24.4%，核电占0.7%，新能源发电比例很低，只占0.1%，水电是一种洁净、可再生能源，而且目前我国水电已开发量仅占技术可开发水能资源装机容量的15.3%。 

    因此，大力发展水电，调整电源结构，加强电网建设，推进西电东送，用市场的和行政手段，优化电力资源配置。 

(四)市场规则、监管 

    建立、健全市场运作规则，规范各方在发电侧电力市场活动中各项行为活动，以国家特定法律法规的形式确定下来，是保证市场有序运作的基本条件。同时在市场主客体上建立市场监管机构，根据各项运作规则监督和管理各市场主体和相关组织的交易行为、竞争行为，对违反者实施处罚，对各种纠纷进行仲裁或判决，同时对有关运作规则进行完善等。 

二、发电企业如何适应"厂网分开、竞价上网" 

    实施"厂网分开、竞价上网"对于发电企业而言主要是通过市场价格杠杆，降低电厂的建设成本和运行成本。 

(一)进行公司制改造，降低体制成本 

    我国许多电厂是在计划经济体制下组织起来的，随着电力市场的运行，这种企业体制结构本身的成本和其运转的成本、以及这种成本与向市场经济转轨过程中市场竞争原则之间的冲突和矛盾，由此而产生的各种交易费用(即体制成本)应该成为发电企业首先考虑的问题。 

    体制成本主要包括：管理人员成本、内部管理机构和人员之间的摩擦成本及减少摩擦需要支付的协调成本，企业内部组织效率高低导致的时间成本和机会损失大小，约束和激励劳动者工作所要支付的谈判、监督、激励、诉讼等费用，社会职能引起的各种体制成本，以及各对外联系、协调、关系处理支付的费用等。 

    公司作为现代企业制度的主要组织形式，是一种适应市场经济的组织形式，也是目前降低体制成本的最有效方式，依照《公司法》建立规范的法人治理结构，达到责权统一、运转协调、有效制衡的目的。精简组织机构、进行合理的人员配置，改革固定用工制度，建立以岗位工资为主、对绩效进行考核的收入分配制度，建立全员合同管理制度，建立以资金管理为核心的财务管理制度，从而增强企业活力，减少内部损耗，提高工作效率，降低体制成本。 

(二)提高设备科技含量，实现人员合理分流 

    我国大多数电厂设备基础差、自动化水平低，一方面影响电力生产安全、影响电能质量，另一方面职工劳动强度高、人数众多、工作效率低下。为适应"厂网分开、竞价上网"的需要，只有积极推广应用计算机技术，大力进行设备自动化改造，提升设备科技含量，建立全方位计算机监控，才能提高对电力市场的响应程度，才能提供可靠、安全、高品质的电能，提高服务质量，建立起良好市场形象。同时，良好的设备基础为实现人员的合理分流、解放劳动、提高人均劳动生产效率提供了坚实的设备、技术保障。 

    对水电厂而言，计算机应用系统主要包括：电厂主机、辅助设备、输变电设备、公用设备等具备事故相关量追忆记录、机组温度量的趋势分析与处理、运行管理统计、运行操作安全分析、事故分析处理，智能报警等高级功能的计算机监控系统，气象预报、水情信息采集、水库调度、闸坝门机监控等水库调度自动化系统，自动电压控制、自动功率控制、网调直接调试机组的远方自动控制系统，设备管理、安全管理、生产管理、岗位培训的生产管理自动化系统，全方位工业电视监视系统，财务、物资、计划、人事、档案、综合事务等全厂办公自动化系统。 

(三)积极开展资本运营，实现规模经济 

    "厂网分开、竞价上网"的实施，必然带来电力资源优化配置、各类发电厂之间的优化重组。因此，积极开展资本运营，通过吸纳外部资源，组建合营企业，开展技术转让，战略联盟，拓展融资渠道，盘活发电企业存量资产、无效或低效资产，实现生产要素的优化配置和产业结构的动态调整，实现规模经济，推动企业生命周期纵向扩展。 

    资本运营的方式主要有：兼并、收购、分拆、破产、重组、股份制与股票上市等基本操作方式，以及衍生而来的股权置换、买壳上市等更丰富、复杂的操作模式。 

    发电企业在资本运营过程中，首先应当进行资产清理，理顺发电核心资产、紧密型电力辅助资产、社会职能、多种经营(关联企业)等的资产关系，并对各项资产进行分离、界定。在资产分离的基础上，按照人随资产走的原则，对社会职能、多种经营进行资产、机构、人员的归并，采用委托管理、租赁经营以及其他规模关联交易等方式，实现社会职能、多种经营的分离；整合发电核心资产和紧密辅助资产，组建股份制有限公司，实现投资主体多元化，通过重组、兼并、收购、租赁等方式配置外部资本，构造发电母子公司管理体制，创新建立以资本为纽带，产权多元化的现代管理体制及有效的资本运营机制。 

(四)以市场为导向，积极参与系统调峰，提高经济效益 

    以经济效益为中心是企业经营管理的根本，以安全生产为基础，经济效益为中心同样是发电企业的根本，安全本身就是属于提高企业效益的范畴。 

    以市场为导向，积极为电网调度服务。由于用电的不均衡，电力负荷峰谷差值十分巨大，以1999年湖北省情况为例，最大峰谷差达到303.3万千瓦，平均最大用电负荷584.9万千瓦，平均最小用电负荷365.3万千瓦，平均峰谷差219.6万千瓦。随着电价体制的进一步放开，调峰电价必然升高。因此，研究市场的供求关系，如何利用现有的设备、枢纽条件，突破现有的调度模式，研究各种经济运行方案，积极参与系统调峰，必然获得更高的利润空间。例如：径流式水电厂如何在有限库容条件下拓展调峰空间，如何实行水电、火电的联合调度达到既满足电网运行又降低运行成本的要求等都是值得研究的课题，同样可以研究发无功、维护系统电压稳定、提供事故备用容量等问题，在市场条件下，这些都将直接为企业带来丰厚的经济效益。